建筑产品具有设计、工艺及施工组织的多样性、单项性，每件产品的生产周期长、耗工多及费用高和受当地的地理、地质、气候及人文等各方面条件制约的特点，建筑施工涉及的专业广，其中像爆破施工、土石方施工、桥梁、隧道施工的机械化、高空立体作业等存在众多危险性。因此；建筑业企业在职业健康安全方面是高风险的行业之一。据国家建设部发布的全国建筑施工安全生产情况统计： 2005年1月1日至12月31日，全国共发生房屋建筑、市政工程施质量安全事故1010起、死亡1195人。血的教训促使企业必须建立一套科学的职业健康安全管理体系，形成长效管理机制。为了向外界证实企业所建立的职业健康安全管理体系的有效性，企业通常选择第三方认证。如果通过认证的企业发生重大安全事故和职业健康重大事件，势必对认证机构产生不良影响，这要求认证机构在对建筑业企业进行职业健康安全管理体系认证时，必须辩识风险、特别是提高审核的有效性，达到降低认证风险的目的。

　　降低认证风险，提高审核的有效性要从审核认证全过程加以控制，并提供以下对策以供探讨。

　　一、强化风险意识，探索认证机构内部管理方法

　　1、分类管理、重点控制

　　国家认可委针对职业健康安全管理体系认证业务范围分类将建筑业均划分为第1类风险等级。在建筑业企业根据从事的专业不同风险又是有区别的，国家建设部就建筑业企业资质等级划分为施工总承包企业资质、专业承包企业资质和劳务分包企业资质等级，总体上看三类的资质等级的风险是不同的。但就同资质等级的风险程度也有差别，如同为施工总承包一级企业，公路工程施工总承包和化工石油工程施工总承包企业，后者风险大于前者。通常具备多专业施工能力的企业遇到的重大风险大于单专业的，而且资质等级高的大于资质等级低的。因此根据其特点认证机构内部应将建筑业企业划分为不同级别，可用色标区分。制定相应的认证方案，认证方案重点考虑申请条件、两阶段审核的范围和关注重点和审核组长、审核员的选择。在合同评审和计划评审、资料评审中关注程度上有轻重之分。必要时，对审核员特别是审核组长能力进行再确认，尽量安排具有该专业施工管理经验的审核员进行现场审核。

　　2．受理申请时关注企业安全经历和组织机构

　　在受理企业的申请时，除关注企业安全管理现状如安全管理制度、事故报告制度、消防管理、年内安全事故、特种设备及危险作业情况等，还应特别注重企业安全许可证是否取得，近三年是否发生过安全事故。企业的组织机构和领导层及安全管理系统是否在近期调整，人员是否到位等，因为这些是构成了企业管理体系的“上层建筑”。

　　登录政府主管部门的网站查看企业是否在文明施工和经营中存在不良记录，根据情况进行标识，为审核组在审核时跟踪纠正措施有效性提供信息。

　　3．认证机构应慎重界定认证范围

　　大多施工企业取得专业资质较多，如同时取得房屋建筑工程施工总承包、电梯安装工程、起重设备安装工程资质。企业主业为房屋建筑施工总承包，电梯安装和起重设备可能涉及很少或无安装现场等，在确定认证范围时范围大，存在着风险就大，对已确定的范围，在审核前企业必须提供分别施工现场，否则不得给予相应的认证范围。

　　4．审核员具备安全健康专业的能力是关键

　　认证机构一些安全管理体系审核员是由质量管理体系审核员转换过来，审核员具备了较高的审核技巧，缺乏安全健康专业知识。为此认证机构应特别重视对安全健康专业知识教育和培训工作，认真制定专项培训计划，全面系统实施培训。重视收集国内外建筑施工中曾经发生的安全事故事例和分析报告，找出事故发生的前提条件和管理中存在的主要漏洞列入必须培训的内容，对提高审核员专业能力和现场审核能力较为关键。

　　二、科学合理的抽查，降低认证风险

　　由于审核不是对所有样本实施，而是采取抽样的原则。众所周知，抽样本身就有风险，可能对体系评价带来偏差。所以科学合理的抽查对化险认证风险至关重要，凭助审核经验可关注以下几方面因素：

　　1、多施工现场的抽样除了根据规定抽样量外，多关注危险性大的施工专业、立体作业多、施工进度处于高峰的现场；关注远离公司总部、中小城镇的施工现场。如两个施工现场均为房屋建筑施工分别处在大城市和小城镇，在抽样时应优先考虑远离公司总部和小城镇的施工现场。

　2、在审核被抽到的施工现场时，也存在进行合理抽样问题，根据对施工现场易发安全事故发生的原因分析，六方面不能缺失：

　　（1）应审核到企业的特种设备本质安全，在现场审核时对特种设备抽到的样本要审深测透。如起重机、人货两用电梯除要关注由政府主管检测部门年度检测报告、合格标牌，重点关注起重限位器、升降限位器、运行限位器；连锁保护装置；缓冲器、夹轨器和锚定装置；活动零件防护罩；接地电阻和钢丝绳是否正常安全等。

　　（2）防火安全应作为审核的重点内容。关注办公区域、工地的防火，是否按标准进行消防设施的配置，办公区域是否达到消防验收合格，设置了应急灯和人员疏散标识及防火通道畅通，应急预案是否有效。办公区域、工地的四周的相关方是否设置有油库、危险品仓库等设施。动火制度的执行情况，例如现场有焊接作业，是否审批过动火手续，是否有监护人，焊工是否持证，是否配置和使用安全防护用品，是否知道“十不烧”，对身边的灭火器是否会使用等。

　　（3）重点对安全措施、方案的审批的审核，特别是对危险性较大工程安全专项施工方案专家论证审查实施情况，安全协议、安全交底的签字。

　　这是体现安全责任是否得到了落实，一些企业不按程序对安全方案进行审批和签字，要么无审批人和审批时间，要么审批人与文件规定的不符。审批是把关，从源头上控制事故有效的手段，曾在审核时发现对脚手架搭建方案未进行受力计算或受力计算有误；现场临时用电未计算总用电荷载就选用配置配电设备并得到审批的情况，这说明审批人把关不严均造成了较大的安全隐患。

　　（4）关注专项安全费用的计划及使用情况，按规定根据施工产值，建筑施工企业应按比例提取资金专用于安全措施的费用，应对费用的计划和使用情况进行审核。特别关注下属的分公司由于一些是独立核算单位，而不提取费用对设备进行定期的维修和保养，如发生这些情况必须进行纠正。

　　（5）审核总包单位，首先要审到分包方，总包对分包管理，分包方的管理是否按照总包单位的体系文件和安全文件操作规程。第一阶段和第二阶段审核同一现场时，由于现场不断变化，看企业应变能力，安全措施是否及时有效。重点关注业主指定的分包方控制，要向企业明确虽为业主指定分包，但也不能免除总包单位所负有的管理责任。

　　（6）针对JGJ59-99《建筑施工安全检查标准》或行业检查标准的执行情况，审核时现场的施工用电、基坑支撑、脚手架、“四口”“五临边”防护、安全防护网、模板工程安装验收、物料提升机、塔吊、施工机具、压力容器、消防设施等进行消项审核，不宜漏项。

　　（7）施工项目上清楚了解是否设置职工食堂、浴室、职工宿舍、危险品仓库、特种设备及重要相关方等情况，对以上设施和重要相关方都应审核到位，如食堂、浴室是否有锅炉，是常压还是承压式等。对运输危险品（油漆、氧气、乙炔、机油等）相关方是否得到控制。审核现场时应对操作人员查问操作规程，观看员工操作时是否符合操作规程要求。

　　三、审核组在审核领导层和部门时重点关注的几个方面问题

　　1.关注建筑业企业安全管理网络，通常作法是建筑施工企业建立“安全管理委员会”，公司、分公司和项目经理部设置安全管理部门，专、兼职安全员持证上岗。在审核公司领导时关注安全管理委员会的运行情况、安全管理制度是否健全、安全人员配备数量和素质是否符合建筑行业的要求等。

　　2.关注国家、地方有关职业健康安全法律、法规的贯彻执行情况，特别关注对中华人民共和国有关职业健康安全的基本法律、法规的贯彻执行情况，如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《职业病防治法》、《中华人民共和国 消防法》、《建设工程安全生产管理条例》、《危险化学品安全管理条例》、《特种设备安全监察条例》、《安全生产许可证条例》等法律法规。对新颁布的法律法规的收集是否渠道畅通、及时评审和贯彻、执行中有据可查。

　　3.在审核职能管理部门时，重点关注是否签订了职业健康安全责任制且是否执行；对安全技术的应用是否普及；对项目的指导、培训、监督检查、考核是否到位实施审核；对重大危险源或不可容许风险控制和掌握的程度，如企业评价出施工塔吊的拆装为不可容许风险，同时规定在塔吊拆装时主管人员实施旁站监督的要求，审核时在关注拆装方案的编制、审批，安全交底和拆装单位的资质的同时，查看管理人员旁站监督职责是否到位。

　　4.审核员应仔细了解主管部门，公司承揽的施工项目是否存在基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程、建筑幕墙的安装施工；其他危险性较大的工程，包括：（1）、建筑幕墙的安装施工；（2）、预应力结构张拉施工；（3）、 隧道工程施工；（4）、桥梁工程施工（含架桥）；（5）、特种设备施工；（6）、网架和索膜结构施工；（7）、6m以上的边坡施工；（8）、大江、大河的导流、截流施工；（9）、港口工程、航道工程；（10）、采用新技术、新工艺、新材料，可能影响建设工程质量安全，已经行政 许可，尚无技术标准的施工。如有上述所列工程，是否编制安全专项施工方案并组织专家论证审查工作。过程是否重点实施了监控。

　　5.由于审核员存在对职业病隐患关注不够，主要是对职业病在建筑施工企业可能发生种类掌握不全，实际上建筑施工企业对辩识和控制职业病较为薄弱，造成职业病未能杜绝。因此在审核时特别对建筑施工企业可能发生以下危害应较有较清楚的认识，建筑施工企业可能发生职业病危害：（1）、粉尘类：建筑材料运输、隧道掘进、打眼、爆破、碎石装运、路基砌筑、路面浇注、路面摊辅发生的矽尘；水泥运输、投料、拌和、浇捣可能发生的水泥尘；手工电弧焊、气体保护焊、氩弧焊、碳弧气刨、气焊可能发生的电焊烟尘。（2）、放射性物质类（电离辐射）：射线探伤业：射线照相、r射线探伤、X射线显象探伤、射线显像探伤、加速器探伤。（3）、物理因素：夏季室外施工高温中暑； 潜水施工高气压减压病；混凝土浇捣局部振动。（4）、导致职业性皮肤病的危害：因素沥青施工导致光敏性皮炎的危害；紫外线、手工电弧焊、气体保护焊、氩弧焊、电渣焊、碳弧气刨、气割导致电光性皮炎的危害因素。（5）、导致职业性眼病的危害因素导致电光性眼炎的危害因素： 紫外线、手工电弧焊、气体保护焊、氩弧焊、电渣焊、碳弧气刨、气割。（6）职业性肿瘤的职业病危害因素：石棉所致肺癌、间皮瘤的危害。

同时在审核时关注企业为预防职业病应对个人劳动防护用品配备标准的制订、采购、定期检查和现场使用的管理工作是否到位等。

　　6.由于在建筑施工企业传统的安全管理中对职业健康意识较薄弱，管理力度不足。因此，审核员在审核施工企业职工食堂可能发生集体食物中毒、职工集体宿舍火灾、流行传染病的防范措施予以重点关注。认证机构应重视审核员知识面扩展的培训，如对食品安全知识、施工企业可能发生职业病及其防治知识的培训等，必将对审核有益。

　　7.重视和企业领导沟通的机会，审核组要充分归纳、分析审核中发现的问题和不合格，重点给出职业健康安全体系和系统存在什么问题，并提出多方位的建设性的建议，企业通过对系统的调整和优化，这是避免各方安全风险的良药，也体现体系审核的增值。

　　四、审核机构应分类制定和贯彻危险因素分析的审核指导书

　　1．为保证每次审核的深度，危险因素分析审核指导书非常重要。对于同一类的施工专业要分析比较制定风险级别，对高风险级别的工程施工专业要编制审核指导书。如，市政公用工程包括市政道路、桥梁、隧道、公共广场、给水厂、污水处理、排水管道、液化气储罐、燃气工程、供热工程、城市生活垃圾处理等。丛中可将隧道划分为A类风险；桥梁、液化气储罐、燃气工程划分为B类风险；其他划分为C类风险。对A、B类风险必须编制危险因素分析的审核指导书。审核指导书在编制时力求细致和明确，根据施工工序辩识危险源评价出重大风险。对C类风险可归类编制通用危险因素分析的审核指导书。举例A类风险的隧道工程施工中存在的重大风险：隧道坍塌、火灾、爆破误伤、重大设备、隧道施工有毒有害气体、突发涌水事故、粉尘矽肺职业病等。对于隧道坍塌不但造成施工场所破坏，往往引起地面、周边建筑和城市运营重要设施的坍塌、坍陷。

　　根据工程地质条件，在城市街区的工程隧道凿进的施工技术方案采用水泥搅拌、旋喷桩或冻结技术止水帷幕技术时应对设备的可靠性的要求在审核指导书中应明确体现。

　　2．建筑工程施工总承包常见施工重大风险的工程项目有：公路工程中的大型桥梁、隧道施工；铁路工程中的大爆破、特大型桥梁、隧道施工；港口与航道工程中的水下地基及基础、水下开挖和清障、水下炸礁、人工岛及平台、近海工程、港口装卸设备安装等；水利水电工程中的核电站、大型火力电站主机和烟囱、送电线路安装等；矿山工程中的井巷施工、大型设备安装等；冶炼工程中的高炉、自备电厂、大型设备安装等；化工石油工程中的大型生产装置的安装、设备调试、试生产（施工单位配合时）等；房屋建筑工程、市政公用工程见前叙述。对专业承包工程中关注建筑幕墙工程、大型钢结构安装、高耸构造物（电视塔、烟囱、筒料仓等）施工、附着升降脚手架安装、起重设备（安装和拆卸）、爆破与拆除施工等。

　　3．在审核前的准备会议中，审核组应认真学习危险因素分析的审核指导书，把握此类工程的重大风险。要求受审核方提前提供工程的施工组织设计了解施工过程和工艺，对照审核指导书用已确定审核的重点和必审内容。例如在审核石油加工及炼焦设备扩建工程安装现场时，老设备正在运转。就要求审核员应了解生产装置的生产工艺和设备安装工艺，根据审核指导书要求，审核员重点关注掌握扩建设备在试压、调试过程中的重大风险。以及在现场审核为审核员在新设备安装和老设备同时运转的特定环境下，关注受审核方对重大危险源辩识是否准确、防护措施是否到位和应急预案是否可行上的判断创造了条件。

　　4．由于受到编制人员认识和知识的局限性，审核指导书的完善不能一蹴而就，应随着审核的经历不断增加和大量信息的收集后，再对审核指导书进行修改。譬如：在近期收集全国发生的两起安全事故中：一起为某市政工程公司在污水管道施工中，1人吸入硫化氢气体坠入井内，另2人先后下井施救相继中毒，造成3人死亡；另一起电站施工中在自行蓄水试车时，压力前池在蓄水过程中发生垮塌事故，1000余立方米的水瞬间溃出，冲毁下方该电站施工房屋8间，造成8人死亡，6人受伤的事故。造成该事故的原因为工程建设无施工单位，由业主自行建设，设计时未编制劳动安全卫生专篇，试生产调试前未向安监部门报告，擅自开闸蓄水。对第一起事故应吸取安全交底有效性的管理和应急预案制定和准备充分的问题；对第二起事故应吸取应严格按照建设程序办事和审批管理的问题。这些均可作为重大风险，对审核指导书进行充实和修改。

　　总而言之，审核机构要完善治理结构，在审核中每个审核员特别是审核组长要用锐利的目光审视企业的重大风险所在，企业的安全隐患所在，不能只框在企业评价的不可允许的风险，全面科学地把握审核和认证过程的风险。

　　以上探讨和对策可能存在以偏盖全，愿通过本文能达到抛砖引玉并将达到深入研讨的目的。